Những gì được thông qua trước một giao dịch.

Lập trường

Các biện pháp kiểm soát được thực hiện trước khi phát sinh sự phụ thuộc thương mại, chứ không phải sau khi phát hành đơn đặt hàng. Các tuyên bố chưa được xác minh không được xem là sự thật; một đối tác hoặc một tuyến không qua được một biện pháp kiểm soát sẽ không được giao dịch cùng — ở bất kỳ mức biên lợi nhuận nào. Mặc định là fail-closed.

Tuyên bố này tổng hợp các kiểm tra mà bộ phận tuân thủ hoặc ngân hàng của một đối tác có thể yêu cầu. Nó mô tả lập trường vận hành của bộ phận giao dịch, chứ không phải một chứng nhận.

Sàng lọc trừng phạt

Mọi đối tác và mọi tuyến đều được sàng lọc ngay tại khâu tiếp nhận đối với:

• danh sách trừng phạt tài chính hợp nhất của EU,
• danh sách Specially Designated Nationals (SDN) của US OFAC,
• danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an UN,
• danh sách hợp nhất của UK HMT / OFSI, và
• Registre national des gels của Pháp.

Phòng chống rửa tiền và KYC

Các đối tác được nhận diện trước khi bắt đầu quan hệ thương mại — danh tính pháp lý, công ty đại diện, và, khi có liên quan, mức độ nhạy cảm về chủ sở hữu hưởng lợi và nguồn vốn. Hồ sơ được lưu giữ trong thời hạn mà luật kế toán và thuế của Pháp yêu cầu. Các cấu trúc hoặc lộ trình thanh toán được thiết kế nhằm che giấu đối tác đều bị từ chối.

Kiểm soát xuất khẩu và hàng lưỡng dụng

Hàng hóa được đánh giá phân loại lưỡng dụng (Quy định EU 2021/821) và rủi ro về mục đích sử dụng cuối / người sử dụng cuối trước khi phát hành báo giá. Các giao dịch mang rủi ro chuyển hướng đáng tin cậy, hoặc một mục đích sử dụng cuối mà bộ phận giao dịch không thể chứng minh, đều bị từ chối. Cố vấn chuyên môn được điều phối khi việc phân loại chưa chắc chắn — chứ không bao giờ bị thay thế.

Lao động cưỡng bức và truy xuất nguồn gốc

Truy xuất nguồn gốc và xuất xứ nguyên liệu được ghi nhận trước khi phát sinh sự phụ thuộc, và mức độ rủi ro về lao động cưỡng bức được sàng lọc đối với các khung hiện hành — UFLPA của Mỹ và Quy định về Lao động Cưỡng bức của EU. Các cơ sở có liên hệ đáng tin cậy với lao động cưỡng bức hoặc với việc che giấu nguồn gốc nguyên liệu đều không được hợp tác.

Nghĩa vụ tại điểm đến

Các nghĩa vụ pháp lý đặc thù theo điểm đến được điều phối như một phần của RFQ, chứ không phải phát hiện tại cảng — trong số đó có CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR và CITEO, tùy theo tuyến.

Quản trị và phạm vi

Mỗi biện pháp kiểm soát để lại một dấu vết chứng từ, và trách nhiệm thương mại theo một thương vụ được điều chỉnh bởi hợp đồng của thương vụ đó và bởi bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp mà công ty nắm giữ. Bộ phận giao dịch không hành động ở nơi rủi ro pháp lý vượt quá phạm vi thương mại của một thương vụ, và không cung cấp tư vấn thuế, pháp lý hoặc hải quan thay cho cố vấn đủ năng lực.

Mọi câu hỏi về tuân thủ xin gửi tới contact@bonategia.com.