Ano ang kailangang ma-clear bago ang isang trade.

Postura

Ang mga kontrol ay pinapatakbo bago ang komersyal na pag-asa, hindi pagkatapos mailabas ang purchase order. Ang mga hindi nabeberipikang pahayag ay hindi itinuturing na katotohanan; ang counterparty o lane na hindi pumasa sa isang kontrol ay hindi pinakikipagkalakalan — sa anumang margin. Ang default ay fail-closed.

Kinokonsolida ng pahayag na ito ang mga check na malamang hilingin ng compliance o banking team ng isang counterparty. Inilalarawan nito ang operating posture ng desk, hindi isang sertipikasyon.

Screening ng sanctions

Ang bawat counterparty at bawat lane ay sinasala sa intake laban sa:

• ang EU consolidated financial sanctions list,
• ang US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) list,
• ang UN Security Council consolidated list,
• ang UK HMT / OFSI consolidated list, at
• ang French Registre national des gels.

Anti-money-laundering at KYC

Ang mga counterparty ay kinikilala bago magsimula ang komersyal na relasyon — legal na pagkakakilanlan, ang kompanyang kinakatawan, at, kung may kaugnayan, ang sensitivity ng beneficial-ownership at source-of-funds. Ang mga rekord ay itinatago sa panahong hinihingi ng French bookkeeping at tax law. Ang mga istruktura o payment route na dinisenyo upang itago ang counterparty ay tinatanggihan.

Export control at dual-use

Ang mga kalakal ay sinusuri para sa dual-use classification (EU Regulation 2021/821) at end-use / end-user risk bago ipakalat ang isang quote. Ang mga transaksyong may kapani-paniwalang diversion risk, o isang end use na hindi mapatunayan ng desk, ay tinatanggihan. Ang specialist counsel ay kinokoordina kung saan hindi tiyak ang classification — hindi kailanman pinapalitan.

Forced labour at origin traceability

Ang traceability ng pinagmulan at provenance ng materyal ay nakadokumento bago ang pag-asa, at ang forced-labour exposure ay sinasala laban sa mga naaangkop na framework — ang US UFLPA at ang EU Forced Labour Regulation. Ang mga pasilidad na kapani-paniwalang nauugnay sa forced labour o sa pagtatago ng pinagmulan ng materyal ay hindi pinakikipag-ugnayan.

Mga obligasyon sa destinasyon

Ang mga regulatoryong obligasyong partikular sa destinasyon ay kinokoordina bilang bahagi ng RFQ, hindi natutuklasan sa pantalan — kabilang dito ang CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR, at CITEO, ayon sa lane.

Pamamahala at saklaw

Ang bawat kontrol ay nag-iiwan ng documentation trail, at ang komersyal na pananagutan sa ilalim ng isang engagement ay pinamamahalaan ng kontrata ng engagement na iyon at ng professional liability cover na hawak ng kompanya. Ang desk ay hindi kumikilos kung saan ang regulatory exposure ay lampas sa commercial scope ng isang engagement, at hindi nagbibigay ng tax, legal, o customs advice bilang kapalit ng kwalipikadong counsel.

Ang mga tanong sa compliance ay maaaring ipadala sa contact@bonategia.com.