Ce este verificat înaintea unei tranzacții.

Poziție

Controalele sunt efectuate înainte de încrederea comercială, nu după emiterea unei comenzi de achiziție. Afirmațiile neverificate nu sunt tratate drept fapte; nu se tranzacționează cu o contraparte sau pe o rută care nu trece un control — indiferent de marjă. Implicit, sistemul se închide în caz de neconformitate.

Prezenta declarație reunește verificările pe care echipa de conformitate sau banca unei contrapărți este probabil să le solicite. Aceasta descrie poziția operațională a departamentului, nu o certificare.

Verificarea sancțiunilor

Fiecare contraparte și fiecare rută este verificată la preluare în raport cu:

• EU consolidated financial sanctions list,
• US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) list,
• UN Security Council consolidated list,
• UK HMT / OFSI consolidated list și
• French Registre national des gels.

Combaterea spălării banilor și KYC

Contrapărțile sunt identificate înainte de începerea unei relații comerciale — identitatea juridică, compania reprezentată și, dacă este cazul, aspectele sensibile privind beneficiarii reali și sursa fondurilor. Evidențele sunt păstrate pe perioada impusă de legislația contabilă și fiscală franceză. Structurile sau circuitele de plată concepute pentru a disimula contrapartea sunt refuzate.

Controlul exporturilor și dubla utilizare

Bunurile sunt evaluate din perspectiva clasificării pentru dublă utilizare (EU Regulation 2021/821) și a riscului privind utilizarea finală/utilizatorul final înainte de transmiterea unei oferte. Tranzacțiile care prezintă un risc credibil de deturnare sau o utilizare finală pe care departamentul nu o poate justifica sunt refuzate. Consilierea de specialitate este coordonată atunci când o clasificare este incertă — nu este niciodată înlocuită.

Munca forțată și trasabilitatea originii

Trasabilitatea originii și proveniența materialelor sunt documentate înainte de încrederea comercială, iar expunerea la munca forțată este verificată în raport cu cadrele aplicabile — US UFLPA și EU Forced Labour Regulation. Unitățile asociate în mod credibil cu munca forțată sau cu disimularea originii materialelor nu sunt angajate.

Obligații la destinație

Obligațiile de reglementare specifice destinației sunt coordonate în cadrul RFQ, nu descoperite în port — printre acestea se numără CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR și CITEO, în funcție de rută.

Guvernanță și domeniu

Fiecare control lasă o urmă documentară, iar răspunderea comercială în cadrul unui angajament este guvernată de contractul aferent angajamentului și de asigurarea de răspundere profesională deținută de companie. Departamentul nu acționează atunci când expunerea la reglementare depășește domeniul comercial al unui angajament și nu oferă consultanță fiscală, juridică sau vamală în locul unor consilieri calificați.

Întrebările privind conformitatea pot fi adresate la contact@bonategia.com.