コンプライアンスと管理

姿勢

管理は、注文書が発行された後ではなく、商業上の依拠に先立って実行されます。未検証の主張は事実として扱われず、いずれかの管理に通らない相手方またはレーンとは取引しません — マージンがいくらであっても。既定はフェイルクローズ（既定で拒否）です。

本ステートメントは、相手方のコンプライアンスまたは銀行チームが求める可能性の高いチェックを集約したものです。これは認証ではなく、デスクの運用姿勢を記述するものです。

すべての相手方、すべてのレーンは、受付時に以下に対してスクリーニングされます：

相手方は商業関係が始まる前に特定されます — 法的な身元、代表する会社、そして該当する場合は実質的支配者および資金源の機微性。記録はフランスの会計・税法が要求する期間保持されます。相手方を不明瞭にするために設計された仕組みや支払経路は謝絶します。

物品は、見積が流通する前に、デュアルユース分類（EU 規則 2021/821）および最終用途／最終利用者リスクについて評価されます。信頼に足る転用リスクを伴う取引、またはデスクが裏付けられない最終用途は謝絶されます。分類が不確実な場合は専門的助言を調整します — 決して代替はしません。

原産地トレーサビリティと素材の出所は依拠に先立って文書化され、強制労働エクスポージャーは適用される枠組み — 米国 UFLPA および EU 強制労働規則 — に対してスクリーニングされます。強制労働、または素材原産地の隠蔽と信頼に足る形で関連する施設とは関与しません。

仕向地固有の規制上の義務は、港湾で発覚するのではなく、見積依頼（RFQ）の一部として調整されます — レーンに応じて、CBAM、EUDR、REACH、CE／UKCA、BIS FMCS、SABER、ACI Nafeza、CPCB EPR、CITEO などが含まれます。

すべての管理は文書の証跡を残し、案件における商業責任はその案件の契約および会社が保有する職業賠償責任保険により律されます。デスクは、規制エクスポージャーが案件の商業範囲を超える場合には行動せず、有資格の助言に代えて税務・法務・通関の助言を提供することもありません。

コンプライアンスに関するお問い合わせは contact@bonategia.com までお願いします。