Co je prověřeno před uskutečněním obchodu.

Přístup

Kontroly probíhají před vznikem obchodního spoléhání, nikoli až po vystavení objednávky. Neověřená tvrzení nejsou považována za skutečnosti; s protistranou nebo na trase, která neprojde kontrolou, se neobchoduje při žádné marži. Výchozím pravidlem je postupovat bezpečně při nesplnění podmínek.

Toto prohlášení shrnuje kontroly, které bude pravděpodobně požadovat oddělení souladu s předpisy nebo banka protistrany. Popisuje provozní přístup obchodního oddělení, nikoli certifikaci.

Kontrola sankcí

Každá protistrana a každá trasa jsou při přijetí prověřeny podle těchto seznamů:

• konsolidovaný seznam finančních sankcí EU,
• seznam Specially Designated Nationals (SDN) amerického OFAC,
• konsolidovaný seznam Rady bezpečnosti OSN,
• konsolidovaný seznam britských HMT / OFSI a
• francouzský Registre national des gels.

Opatření proti praní peněz a KYC

Protistrany jsou identifikovány před zahájením obchodního vztahu: právní identita, zastupovaná společnost a v příslušných případech skutečné vlastnictví a citlivost zdroje finančních prostředků. Záznamy jsou uchovávány po dobu vyžadovanou francouzskými účetními a daňovými předpisy. Struktury nebo platební trasy určené k zastření protistrany jsou odmítnuty.

Kontrola vývozu a zboží dvojího užití

Před rozesláním nabídky je u zboží posouzena klasifikace dvojího užití (nařízení EU 2021/821) a riziko konečného použití a konečného uživatele. Transakce s věrohodným rizikem odklonu nebo s konečným použitím, které obchodní oddělení nemůže doložit, jsou odmítnuty. Je-li klasifikace nejistá, je koordinován odborný poradce, který není nahrazován.

Nucená práce a sledovatelnost původu

Sledovatelnost původu a původ materiálu jsou před obchodním spoléháním dokumentovány a riziko nucené práce je prověřováno podle příslušných rámců: amerického UFLPA a nařízení EU o zákazu výrobků pocházejících z nucené práce. Se zařízeními, která jsou podle věrohodných informací spojena s nucenou prací nebo zastíráním původu materiálu, se obchodní vztahy nenavazují.

Povinnosti v místě určení

Regulatorní povinnosti specifické pro místo určení jsou koordinovány v rámci RFQ, nikoli zjišťovány až v přístavu. Podle dané trasy mezi ně patří CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR a CITEO.

Řízení a rozsah

Každá kontrola zanechává dokumentační stopu a obchodní odpovědnost v rámci obchodního vztahu se řídí smlouvou pro daný vztah a pojištěním profesní odpovědnosti společnosti. Obchodní oddělení nejedná v případech, kdy regulatorní expozice přesahuje obchodní rozsah vztahu, a neposkytuje daňové, právní ani celní poradenství namísto kvalifikovaného poradce.

Dotazy týkající se souladu s předpisy zasílejte na adresu contact@bonategia.com.