Какво се проверява преди сделка.

Подход

Контролите се извършват преди вземането на търговско решение, а не след издаването на поръчка за покупка. Непроверените твърдения не се приемат за факти; с контрагент или по направление, което не премине контрол, не се сключват сделки — независимо от маржа. По подразбиране се прилага отказ при непреминат контрол.

Настоящото изложение обединява проверките, които е вероятно да бъдат поискани от отдела за съответствие или банката на контрагента. То описва оперативния подход на търговския отдел, а не представлява сертифициране.

Проверки за санкции

Всеки контрагент и всяко направление се проверяват при приемане спрямо:

• консолидирания списък на ЕС с финансови санкции,
• списъка на OFAC на САЩ със специално определени граждани (SDN),
• консолидирания списък на Съвета за сигурност на ООН,
• консолидирания списък на UK HMT / OFSI и
• френския Registre national des gels.

Мерки срещу изпирането на пари и KYC

Контрагентите се идентифицират преди започването на търговски отношения — юридическа идентичност, представлявано дружество и, когато е приложимо, чувствителност по отношение на действителната собственост и произхода на средствата. Документите се съхраняват за срока, изискван от френското счетоводно и данъчно право. Структури или платежни маршрути, предназначени да прикрият контрагента, се отказват.

Експортен контрол и двойна употреба

Стоките се оценяват за класификация като изделия с двойна употреба (Регламент (ЕС) 2021/821) и за риск при крайната употреба или крайния потребител, преди да бъде разпространена оферта. Сделки с достоверен риск от отклоняване или с крайна употреба, която търговският отдел не може да обоснове, се отказват. При несигурна класификация се координира специализиран консултант — без той да бъде заместван.

Принудителен труд и проследимост на произхода

Проследимостта на произхода и произходът на материалите се документират преди вземането на търговско решение, а експозицията към принудителен труд се проверява спрямо приложимите рамки — UFLPA на САЩ и Регламента на ЕС относно принудителния труд. Не се работи с предприятия, за които има достоверни данни, че са свързани с принудителен труд или прикриване на произхода на материалите.

Задължения при местоназначението

Специфичните за местоназначението регулаторни задължения се координират като част от искането за оферта, а не се установяват на пристанището — сред тях CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR и CITEO според направлението.

Управление и обхват

Всеки контрол оставя документална следа, а търговската отговорност по даден ангажимент се урежда от договора за този ангажимент и от застрахователното покритие на професионалната отговорност на дружеството. Търговският отдел не действа, когато регулаторната експозиция надхвърля търговския обхват на ангажимента, и не предоставя данъчни, правни или митнически консултации вместо квалифициран консултант.

Запитванията относно съответствието могат да бъдат изпращани на contact@bonategia.com.