Что проверяется до сделки.

Позиция

Контроль выполняется до того, как на контрагента начинают полагаться коммерчески, а не после оформления заказа на закупку. Непроверенные утверждения не принимаются за факты; с контрагентом или коридором, не прошедшим контроль, сделки не заключаются — ни при какой марже. По умолчанию действует принцип fail-closed.

Настоящее заявление сводит воедино проверки, которые, вероятно, запросит комплаенс- или банковская служба контрагента. Оно описывает операционную позицию деска, а не сертификацию.

Скрининг санкций

Каждый контрагент и каждый коридор при приёме проверяются по:

• консолидированному списку финансовых санкций ЕС,
• списку особо обозначенных лиц (SDN) OFAC США,
• консолидированному списку Совета Безопасности ООН,
• консолидированному списку HMT / OFSI Великобритании и
• французскому Registre national des gels.

Противодействие отмыванию денег и KYC

Контрагенты идентифицируются до начала коммерческих отношений — правовая идентичность, представляемая компания и, где это уместно, аспекты бенефициарного владения и источника средств. Записи хранятся в течение срока, требуемого французским бухгалтерским и налоговым законодательством. Структуры или платёжные маршруты, призванные скрыть контрагента, отклоняются.

Экспортный контроль и продукция двойного назначения

Товары оцениваются на предмет классификации двойного назначения (Регламент ЕС 2021/821) и риска конечного использования / конечного пользователя до рассылки котировки. Сделки с достоверным риском перенаправления или с конечным использованием, которое деск не может подтвердить, отклоняются. При неопределённости классификации привлекается профильный юрисконсульт, но он не заменяет собственную оценку деска.

Принудительный труд и прослеживаемость происхождения

Прослеживаемость происхождения и происхождение материала документируются прежде, чем на них полагаются, а подверженность принудительному труду проверяется по применимым нормам — американскому UFLPA и Регламенту ЕС о принудительном труде. Предприятия, достоверно связанные с принудительным трудом или с сокрытием происхождения материала, не привлекаются.

Обязательства по стране назначения

Регуляторные обязательства, специфичные для страны назначения, координируются в рамках RFQ, а не обнаруживаются в порту — среди них CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR и CITEO, в зависимости от коридора.

Управление и сфера охвата

Каждый контроль оставляет документальный след, а коммерческая ответственность в рамках поручения регулируется договором этого поручения и покрытием профессиональной ответственности, которое поддерживает компания. Деск не действует там, где регуляторная нагрузка превышает коммерческий охват поручения, и не предоставляет налоговые, юридические или таможенные консультации вместо квалифицированного специалиста.

Вопросы по комплаенсу можно направлять на contact@bonategia.com.