Det afklares før en handel.

Tilgang

Kontroller gennemføres før kommerciel disposition, ikke efter udstedelse af en indkøbsordre. Uverificerede udsagn behandles ikke som faktiske oplysninger; der handles ikke med en modpart eller på en rute, som ikke består en kontrol — uanset avance. Udgangspunktet er afvisning ved manglende dokumentation.

Denne redegørelse samler de kontroller, som en modparts funktion for regeloverholdelse eller bankfunktion forventeligt vil efterspørge. Den beskriver handelshusets driftsmæssige tilgang, ikke en certificering.

Sanktionsscreening

Hver modpart og hver rute screenes ved modtagelsen mod:

• EU's konsoliderede liste over finansielle sanktioner,
• den amerikanske OFAC-liste over Specially Designated Nationals (SDN),
• FN's Sikkerhedsråds konsoliderede liste,
• UK HMT's / OFSI's konsoliderede liste og
• det franske Registre national des gels.

Bekæmpelse af hvidvask og KYC

Modparter identificeres, før et forretningsforhold indledes — juridisk identitet, den repræsenterede virksomhed og, hvor det er relevant, reelle ejere og følsomhed vedrørende midlernes oprindelse. Dokumentation opbevares i den periode, som fransk bogførings- og skattelovgivning kræver. Strukturer eller betalingsveje, der har til formål at skjule modparten, afvises.

Eksportkontrol og produkter med dobbelt anvendelse

Varer vurderes med hensyn til klassificering som produkter med dobbelt anvendelse (EU-forordning 2021/821) og risiko ved slutanvendelse/slutbruger, før et tilbud udsendes. Transaktioner med troværdig risiko for omdirigering eller en slutanvendelse, som handelshuset ikke kan dokumentere, afvises. Specialiseret rådgivning koordineres, når en klassificering er usikker — den erstattes aldrig.

Tvangsarbejde og oprindelsessporbarhed

Oprindelsessporbarhed og materialernes proveniens dokumenteres før disposition, og eksponering for tvangsarbejde screenes efter de gældende regelsæt — den amerikanske UFLPA og EU's forordning om tvangsarbejde. Der indgås ikke aftaler med faciliteter, der på et troværdigt grundlag forbindes med tvangsarbejde eller tilsløring af materialers oprindelse.

Forpligtelser på destinationen

Destinationsspecifikke regulatoriske forpligtelser koordineres som led i RFQ'en og opdages ikke først i havnen — herunder CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR og CITEO alt efter ruten.

Ledelse og omfang

Hver kontrol efterlader et dokumentationsspor, og det kommercielle ansvar under en opgave reguleres af opgavens kontrakt og af virksomhedens erhvervsansvarsforsikring. Handelshuset handler ikke, hvor den regulatoriske eksponering overstiger opgavens kommercielle omfang, og yder ikke skatte-, juridisk eller toldmæssig rådgivning i stedet for kvalificerede rådgivere.

Forespørgsler om regeloverholdelse kan sendes til contact@bonategia.com.