สิ่งที่ต้องผ่านก่อนทำการค้า

ท่าที

การควบคุมดำเนินการก่อนการพึ่งพาทางการค้า ไม่ใช่หลังจากออกใบสั่งซื้อ คำกล่าวอ้างที่ยังไม่ตรวจสอบไม่ถือเป็นข้อเท็จจริง คู่ค้าหรือเส้นทางที่ไม่ผ่านการควบคุมจะไม่มีการทำการค้าด้วย — ไม่ว่ามาร์จิ้นใด ค่าเริ่มต้นคือ fail-closed

คำแถลงนี้รวบรวมการตรวจสอบที่ทีม compliance หรือธนาคารของคู่ค้ามีแนวโน้มจะร้องขอ อธิบายท่าทีการดำเนินงานของ desk ไม่ใช่การรับรอง

การคัดกรองมาตรการคว่ำบาตร

คู่ค้าทุกรายและทุกเส้นทางถูกคัดกรองตั้งแต่ intake เทียบกับ:

• รายชื่อมาตรการคว่ำบาตรทางการเงินฉบับรวมของ EU
• รายชื่อ Specially Designated Nationals (SDN) ของ US OFAC
• รายชื่อฉบับรวมของคณะมนตรีความมั่นคง UN
• รายชื่อฉบับรวมของ UK HMT / OFSI
• Registre national des gels ของฝรั่งเศส

การป้องกันการฟอกเงินและ KYC

คู่ค้าถูกระบุตัวตนก่อนเริ่มความสัมพันธ์เชิงพาณิชย์ — ตัวตนทางกฎหมาย บริษัทที่เป็นตัวแทน และเมื่อเกี่ยวข้อง ความอ่อนไหวด้านเจ้าของผู้รับผลประโยชน์และแหล่งที่มาของเงินทุน บันทึกถูกเก็บรักษาตามระยะเวลาที่กฎหมายบัญชีและภาษีของฝรั่งเศสกำหนด โครงสร้างหรือช่องทางการชำระเงินที่ออกแบบมาเพื่อปกปิดคู่ค้าจะถูกปฏิเสธ

การควบคุมการส่งออกและสินค้าที่ใช้ได้สองทาง

สินค้าถูกประเมินการจัดประเภทสองทาง (ระเบียบ EU 2021/821) และความเสี่ยง end-use / end-user ก่อนเผยแพร่ใบเสนอราคา ธุรกรรมที่มีความเสี่ยงการเบี่ยงเบนที่น่าเชื่อ หรือการใช้งานปลายทางที่ desk ไม่สามารถพิสูจน์ได้ จะถูกปฏิเสธ ที่ปรึกษาเฉพาะทางถูกประสานงานเมื่อการจัดประเภทไม่แน่นอน — ไม่มีการใช้แทน

แรงงานบังคับและการตรวจสอบย้อนกลับแหล่งกำเนิด

การตรวจสอบย้อนกลับแหล่งกำเนิดและที่มาของวัสดุถูกบันทึกก่อนการพึ่งพา และ exposure ต่อแรงงานบังคับถูกคัดกรองเทียบกับกรอบที่ใช้บังคับ — UFLPA ของ US และระเบียบว่าด้วยแรงงานบังคับของ EU สถานประกอบการที่เชื่อมโยงอย่างน่าเชื่อกับแรงงานบังคับหรือกับการปกปิดแหล่งกำเนิดวัสดุจะไม่ถูกร่วมงานด้วย

ภาระหน้าที่ปลายทาง

ภาระหน้าที่ด้านกฎระเบียบเฉพาะปลายทางถูกประสานเป็นส่วนหนึ่งของ RFQ ไม่ใช่ค้นพบที่ท่าเรือ — ในจำนวนนั้นมี CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR และ CITEO ตามแต่ละเส้นทาง

การกำกับดูแลและขอบเขต

ทุกการควบคุมทิ้งร่องรอยเอกสารไว้ และความรับผิดเชิงพาณิชย์ภายใต้ engagement ถูกกำกับโดยสัญญาของ engagement นั้นและโดย professional liability cover ที่บริษัทถืออยู่ desk จะไม่ดำเนินการในที่ซึ่ง regulatory exposure เกิน commercial scope ของ engagement และไม่ให้คำแนะนำด้านภาษี กฎหมาย หรือศุลกากรแทนที่ปรึกษาที่มีคุณสมบัติ

คำถามด้าน compliance สามารถส่งไปที่ contact@bonategia.com