一笔交易之前须先厘清的事项。

姿态

控制在商业依赖之前执行，而非在发出采购订单之后。未经核验的陈述不会被当作事实；未能通过某项控制的交易对手或通道不予交易 — 无论毛利多高。默认为失效关闭（fail-closed）。

本声明汇总了交易对手的合规或银行团队可能要求的各项检查。它描述的是本业务台的运营姿态，而非一项认证。

制裁筛查

每一个交易对手、每一条通道在受理时均针对以下清单进行筛查：

• 欧盟统一金融制裁清单，
• 美国 OFAC 特别指定国民（SDN）清单，
• 联合国安理会统一清单，
• 英国 HMT / OFSI 统一清单，以及
• 法国 Registre national des gels。

反洗钱与 KYC

交易对手在商业关系开始之前即经识别 — 法律身份、所代表的公司，以及在相关情形下的受益所有权与资金来源敏感度。记录按法国会计与税法所要求的期限保留。任何旨在掩盖交易对手的架构或付款路径安排，均将被拒绝。

出口管制与两用物项

货物在报价流通之前，会就两用物项归类（欧盟法规 2021/821）以及最终用途／最终用户风险进行评估。带有可信转用风险、或本业务台无法证实其最终用途的交易将被拒绝。归类存疑时会协调专业咨询 — 但绝不取而代之。

强迫劳动与原产地可追溯性

原产地可追溯性与材料出处在商业依赖之前记录在案，强迫劳动暴露则针对适用框架 — 美国 UFLPA 与欧盟《强迫劳动条例》 — 进行筛查。可信地与强迫劳动或与材料原产地隐匿相关的设施不予合作。

目的地义务

因目的地而异的监管义务在询价（RFQ）框架内协调，而非在港口才发现 — 视通道而定，其中包括 CBAM、EUDR、REACH、CE／UKCA、BIS FMCS、SABER、ACI Nafeza、CPCB EPR 与 CITEO。

治理与范围

每一项控制均留有文档记录，而委托业务项下的商业责任由该委托的合同以及公司所保有的职业责任保险管辖。本业务台不在监管暴露超出委托业务商业范围之处行事，亦不提供税务、法律或海关意见以替代合格咨询。

合规查询可发送至 contact@bonategia.com。