ما يُدقَّق قبل أي صفقة.

الموقف

تُجرى الضوابط قبل الاعتماد التجاري، لا بعد إصدار أمر الشراء. لا تُعامَل الادعاءات غير المتحقَّق منها كحقائق؛ ولا يُتعامَل مع طرف مقابل أو ممر يفشل في أحد الضوابط — عند أي هامش ربح. المبدأ الافتراضي هو الرفض عند الشك (fail-closed).

يجمع هذا البيان الفحوص التي يُرجَّح أن يطلبها فريق الامتثال أو المصرف لدى الطرف المقابل. وهو يصف الموقف التشغيلي للمكتب، لا شهادة اعتماد.

فحص العقوبات

يُفحَص كل طرف مقابل وكل ممر عند الاستقبال مقابل:

• قائمة العقوبات المالية الموحَّدة للاتحاد الأوروبي،
• قائمة الأشخاص المصنَّفين تحديدًا (SDN) لدى OFAC الأمريكية،
• القائمة الموحَّدة لمجلس الأمن التابع للأمم المتحدة،
• القائمة الموحَّدة لـ HMT / OFSI في المملكة المتحدة، و
• السجل الفرنسي Registre national des gels.

مكافحة غسل الأموال وKYC

يُحدَّد الطرف المقابل قبل بدء العلاقة التجارية — الهوية القانونية، والشركة الممثَّلة، وعند الاقتضاء حساسية الملكية المستفيدة ومصدر الأموال. تُحفَظ السجلات للمدة التي يفرضها قانون المحاسبة والضرائب الفرنسي. وتُرفَض الهياكل أو مسارات الدفع المصمَّمة لإخفاء الطرف المقابل.

مراقبة الصادرات والاستخدام المزدوج

تُقيَّم السلع من حيث تصنيف الاستخدام المزدوج (لائحة الاتحاد الأوروبي 2021/821) وخطر الاستخدام النهائي / المستخدِم النهائي قبل تعميم أي عرض سعر. وتُرفَض المعاملات التي تحمل خطر تحويل وجهة موثوقًا، أو استخدامًا نهائيًا لا يستطيع المكتب إثباته. ويُنسَّق مستشار متخصص حيثما كان التصنيف غير مؤكَّد — دون أن يحل محله.

العمل القسري وتتبُّع المنشأ

يُوثَّق تتبُّع المنشأ ومصدر المادة قبل الاعتماد، ويُفحَص التعرض للعمل القسري مقابل الأطر السارية — UFLPA الأمريكية ولائحة الاتحاد الأوروبي بشأن العمل القسري. ولا يُتعامَل مع المنشآت المرتبطة بصورة موثوقة بالعمل القسري أو بإخفاء منشأ المادة.

التزامات الوجهة

تُنسَّق الالتزامات التنظيمية الخاصة بالوجهة كجزء من طلب عرض السعر (RFQ)، لا أن تُكتشَف في الميناء — ومن بينها CBAM وEUDR وREACH وCE / UKCA وBIS FMCS وSABER وACI Nafeza وCPCB EPR وCITEO، بحسب الممر.

الحوكمة والنطاق

يترك كل ضابط أثرًا مستنَديًا، وتُحكَم المسؤولية التجارية في كل تكليف بعقد ذلك التكليف وبتغطية التأمين على المسؤولية المهنية التي تحتفظ بها الشركة. لا يتصرف المكتب حيث يتجاوز التعرض التنظيمي النطاق التجاري للتكليف، ولا يقدم استشارة ضريبية أو قانونية أو جمركية بديلًا عن مستشار مؤهَّل.

يمكن توجيه استفسارات الامتثال إلى contact@bonategia.com.