Apa yang perlu lulus sebelum sesuatu perdagangan.

Postur

Kawalan dijalankan sebelum pergantungan komersial, bukan selepas pesanan belian dikeluarkan. Dakwaan yang tidak disahkan tidak dianggap sebagai fakta; pihak lawan atau laluan yang gagal sesuatu kawalan tidak akan diajak berurus niaga — pada apa jua margin. Tetapan lalai ialah fail-closed.

Kenyataan ini menghimpunkan semakan yang berkemungkinan diminta oleh pasukan pematuhan atau perbankan sesuatu pihak lawan. Ia menggambarkan postur operasi desk, bukan sesuatu pensijilan.

Saringan sekatan

Setiap pihak lawan dan setiap laluan disaring pada peringkat kemasukan terhadap:

• senarai sekatan kewangan konsolidasi EU,
• senarai Specially Designated Nationals (SDN) US OFAC,
• senarai konsolidasi Majlis Keselamatan UN,
• senarai konsolidasi UK HMT / OFSI, dan
• Registre national des gels Perancis.

Pencegahan pengubahan wang haram dan KYC

Pihak lawan dikenal pasti sebelum hubungan komersial bermula — identiti undang-undang, syarikat yang diwakili, dan, jika berkaitan, sensitiviti pemilikan benefisial serta sumber dana. Rekod disimpan untuk tempoh yang dikehendaki oleh undang-undang simpan kira dan cukai Perancis. Struktur atau laluan pembayaran yang direka untuk mengaburkan pihak lawan ditolak.

Kawalan eksport dan barangan dwiguna

Barangan dinilai untuk klasifikasi dwiguna (Peraturan EU 2021/821) dan risiko end-use / end-user sebelum sebut harga diedarkan. Transaksi yang membawa risiko pesongan yang boleh dipercayai, atau penggunaan akhir yang tidak dapat disokong desk, ditolak. Penasihat pakar diselaraskan apabila klasifikasi tidak pasti — tidak pernah digantikan.

Buruh paksa dan kebolehkesanan asal

Kebolehkesanan asal dan susur galur bahan didokumenkan sebelum pergantungan, dan pendedahan buruh paksa disaring terhadap rangka kerja yang berkenaan — UFLPA US dan Peraturan Buruh Paksa EU. Fasiliti yang dikaitkan secara munasabah dengan buruh paksa atau dengan pengaburan asal bahan tidak dilibatkan.

Kewajipan destinasi

Kewajipan kawal selia khusus destinasi diselaraskan sebagai sebahagian daripada RFQ, bukan ditemui di pelabuhan — antaranya CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR, dan CITEO, mengikut laluan.

Tadbir urus dan skop

Setiap kawalan meninggalkan jejak dokumentasi, dan liabiliti komersial di bawah sesuatu penglibatan dikawal oleh kontrak penglibatan tersebut dan oleh perlindungan liabiliti profesional yang dipegang syarikat. Desk tidak bertindak apabila pendedahan kawal selia melebihi skop komersial sesuatu penglibatan, dan tidak memberikan nasihat cukai, undang-undang, atau kastam sebagai ganti penasihat yang berkelayakan.

Pertanyaan pematuhan boleh dialamatkan kepada contact@bonategia.com.