Zgodność i kontrole

Wersja: 1.0

Postawa

Kontrole przeprowadzane są przed jakimkolwiek zobowiązaniem handlowym, nie po wystawieniu zamówienia. Niezweryfikowane twierdzenia nie są traktowane jako fakty; z kontrahentem lub korytarzem, który nie przechodzi kontroli, nie handluje się — przy żadnej marży. Domyślnie obowiązuje zasada fail-closed (w razie wątpliwości blokada).

Niniejsze oświadczenie zbiera kontrole, o które prawdopodobnie poprosi zespół ds. zgodności lub zespół bankowy kontrahenta. Opisuje operacyjną postawę biura, nie certyfikację.

Przesiewanie sankcji

Każdy kontrahent i każdy korytarz jest przesiewany na wejściu wobec:

skonsolidowanej listy sankcji finansowych UE,
amerykańskiej listy OFAC Specially Designated Nationals (SDN),
skonsolidowanej listy Rady Bezpieczeństwa ONZ,
skonsolidowanej listy brytyjskiej HMT / OFSI oraz
francuskiego Registre national des gels.

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i KYC

Kontrahenci są identyfikowani, zanim rozpocznie się relacja handlowa — tożsamość prawna, reprezentowana spółka oraz, w stosownych przypadkach, beneficjenci rzeczywiści i wrażliwość źródła środków. Dokumentacja jest przechowywana przez okres wymagany francuskim prawem księgowym i podatkowym. Struktury lub ścieżki płatności zaprojektowane w celu ukrycia kontrahenta są odrzucane.

Kontrola eksportu i produkty podwójnego zastosowania

Towary są oceniane pod kątem klasyfikacji podwójnego zastosowania (rozporządzenie UE 2021/821) oraz ryzyka użycia końcowego / użytkownika końcowego przed rozesłaniem oferty. Transakcje niosące wiarygodne ryzyko przekierowania lub o zastosowaniu końcowym, którego biuro nie może potwierdzić, są odrzucane. Przy niepewnej klasyfikacji angażuje się wyspecjalizowane doradztwo — nigdy go nie zastępując.

Praca przymusowa i identyfikowalność pochodzenia

Identyfikowalność pochodzenia i proweniencja materiałowa są dokumentowane przed jakimkolwiek zobowiązaniem, a ekspozycja na pracę przymusową jest przesiewana wobec obowiązujących ram — amerykańskiej UFLPA i rozporządzenia UE w sprawie pracy przymusowej. Zakłady wiarygodnie powiązane z pracą przymusową lub z ukrywaniem pochodzenia nie są angażowane.

Obowiązki właściwe dla kierunku

Obowiązki regulacyjne właściwe dla kierunku są koordynowane w ramach RFQ, nie odkrywane w porcie — wśród nich CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR i CITEO, zależnie od korytarza.

Nadzór i zakres

Każda kontrola pozostawia ślad dokumentacyjny, a odpowiedzialność handlowa w ramach zlecenia jest regulowana umową tego zlecenia oraz ubezpieczeniem odpowiedzialności zawodowej posiadanym przez spółkę. Biuro nie działa tam, gdzie ekspozycja regulacyjna przekracza komercyjny zakres zlecenia, i nie świadczy doradztwa podatkowego, prawnego ani celnego w miejsce wykwalifikowanego doradcy.

Pytania dotyczące zgodności można kierować na contact@bonategia.com.