Apa yang harus lolos sebelum sebuah perdagangan.

Postur

Kontrol dijalankan sebelum ketergantungan komersial, bukan setelah pesanan pembelian diterbitkan. Klaim yang tidak terverifikasi tidak diperlakukan sebagai fakta; counterparty atau jalur yang gagal pada suatu kontrol tidak diajak berdagang — pada margin berapa pun. Setelan bawaannya adalah fail-closed.

Pernyataan ini merangkum pemeriksaan yang kemungkinan diminta oleh tim compliance atau bank sebuah counterparty. Ini menggambarkan postur operasi desk, bukan sertifikasi.

Penyaringan sanksi

Setiap counterparty dan setiap jalur disaring saat intake terhadap:

• daftar sanksi finansial konsolidasi EU,
• daftar Specially Designated Nationals (SDN) US OFAC,
• daftar konsolidasi Dewan Keamanan UN,
• daftar konsolidasi UK HMT / OFSI, dan
• Registre national des gels Prancis.

Anti pencucian uang dan KYC

Counterparty diidentifikasi sebelum hubungan komersial dimulai — identitas hukum, perusahaan yang diwakili, dan, jika relevan, sensitivitas beneficial-ownership serta sumber dana. Catatan disimpan selama periode yang diwajibkan oleh hukum pembukuan dan pajak Prancis. Struktur atau rute pembayaran yang dirancang untuk mengaburkan counterparty ditolak.

Pengendalian ekspor dan barang dwiguna

Barang dinilai untuk klasifikasi dwiguna (Regulasi EU 2021/821) dan risiko end-use / end-user sebelum penawaran diedarkan. Transaksi yang membawa risiko pengalihan yang kredibel, atau penggunaan akhir yang tidak dapat dibuktikan oleh desk, ditolak. Penasihat spesialis dikoordinasikan bila klasifikasi tidak pasti — tidak pernah digantikan.

Kerja paksa dan keterlacakan asal

Keterlacakan asal dan riwayat asal material didokumentasikan sebelum ketergantungan, dan paparan kerja paksa disaring terhadap kerangka yang berlaku — UFLPA US dan Regulasi Kerja Paksa EU. Fasilitas yang secara kredibel terkait dengan kerja paksa atau dengan penyamaran asal material tidak dilibatkan.

Kewajiban destinasi

Kewajiban regulasi khusus destinasi dikoordinasikan sebagai bagian dari RFQ, bukan ditemukan di pelabuhan — di antaranya CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR, dan CITEO, sesuai jalurnya.

Tata kelola dan lingkup

Setiap kontrol meninggalkan jejak dokumentasi, dan tanggung jawab komersial dalam sebuah engagement diatur oleh kontrak engagement tersebut dan oleh professional liability cover yang dimiliki perusahaan. Desk tidak bertindak ketika paparan regulasi melebihi cakupan komersial sebuah engagement, dan tidak memberikan nasihat pajak, hukum, atau kepabeanan sebagai pengganti penasihat yang berkualifikasi.

Pertanyaan compliance dapat dialamatkan ke contact@bonategia.com.