Čo sa preverí pred obchodom.

Postoj

Kontroly sa vykonávajú pred obchodným spoľahnutím sa, nie až po vystavení objednávky. Neoverené tvrdenia sa nepovažujú za skutočnosti; s protistranou alebo na trase, ktorá neprejde kontrolou, sa neobchoduje — pri žiadnej marži. Predvoleným pravidlom je odmietnutie pri nesplnení podmienok.

Toto vyhlásenie zjednocuje kontroly, na ktoré sa pravdepodobne opýta oddelenie súladu alebo banka protistrany. Opisuje prevádzkový postoj pracoviska, nie certifikáciu.

Preverovanie sankcií

Každá protistrana a každá trasa sa pri prijatí preveruje podľa:

• konsolidovaného zoznamu finančných sankcií EÚ,
• zoznamu US OFAC Specially Designated Nationals (SDN),
• konsolidovaného zoznamu Bezpečnostnej rady OSN,
• konsolidovaného zoznamu UK HMT / OFSI a
• francúzskeho Registre national des gels.

Boj proti praniu špinavých peňazí a KYC

Protistrany sa identifikujú pred začatím obchodného vzťahu — právna identita, zastupovaná spoločnosť a podľa potreby citlivosť konečného vlastníctva a zdroja finančných prostriedkov. Záznamy sa uchovávajú počas obdobia vyžadovaného francúzskymi účtovnými a daňovými predpismi. Štruktúry alebo platobné cesty určené na zakrytie protistrany sa odmietajú.

Kontrola vývozu a dvojaké použitie

Pred rozoslaním ponuky sa posudzuje klasifikácia tovaru s dvojakým použitím (EU Regulation 2021/821) a riziko konečného použitia / konečného používateľa. Transakcie s dôveryhodným rizikom odklonu alebo s konečným použitím, ktoré pracovisko nedokáže doložiť, sa odmietajú. Ak je klasifikácia neistá, koordinuje sa odborné poradenstvo — nikdy sa nenahrádza.

Nútená práca a vysledovateľnosť pôvodu

Vysledovateľnosť pôvodu a pôvod materiálu sa zdokumentujú pred spoľahnutím sa a expozícia voči nútenej práci sa preveruje podľa príslušných rámcov — US UFLPA a EU Forced Labour Regulation. Zariadenia dôveryhodne spojené s nútenou prácou alebo so zastieraním pôvodu materiálu sa nezapájajú.

Povinnosti v mieste určenia

Regulačné povinnosti špecifické pre miesto určenia sa koordinujú ako súčasť RFQ a nezisťujú sa až v prístave — patria medzi ne CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR a CITEO podľa konkrétnej trasy.

Riadenie a rozsah

Každá kontrola zanecháva dokumentačnú stopu a obchodná zodpovednosť v rámci záväzku sa riadi zmluvou daného záväzku a poistením profesijnej zodpovednosti spoločnosti. Pracovisko nekoná tam, kde regulačná expozícia presahuje obchodný rozsah záväzku, a neposkytuje daňové, právne ani colné poradenstvo namiesto kvalifikovaného poradcu.

Otázky týkajúce sa súladu možno zaslať na contact@bonategia.com.