Što se provjerava prije trgovinskog posla.

Pristup

Kontrole se provode prije komercijalnog oslanjanja, a ne nakon izdavanja narudžbenice. Nepotvrđene tvrdnje ne smatraju se činjenicama; s ugovornom stranom ili na relaciji koja ne prođe kontrolu ne posluje se — bez obzira na maržu. Zadano je načelo zatvorenog sustava u slučaju neuspjeha.

Ova izjava objedinjuje provjere koje će tim ugovorne strane za usklađenost ili bankarsko poslovanje vjerojatno zatražiti. Opisuje operativni pristup trgovinskog odjela, a ne certifikaciju.

Provjera sankcija

Svaka ugovorna strana i svaka relacija pri zaprimanju se provjeravaju prema:

• konsolidiranom popisu financijskih sankcija EU-a,
• američkom popisu OFAC Specially Designated Nationals (SDN),
• konsolidiranom popisu Vijeća sigurnosti UN-a,
• konsolidiranom popisu UK HMT / OFSI i
• francuskom registru Registre national des gels.

Sprječavanje pranja novca i KYC

Ugovorne strane identificiraju se prije početka poslovnog odnosa — pravni identitet, zastupano društvo te, prema potrebi, osjetljivost stvarnog vlasništva i izvora sredstava. Evidencija se čuva tijekom razdoblja propisanog francuskim računovodstvenim i poreznim pravom. Strukture ili platne rute namijenjene prikrivanju ugovorne strane odbijaju se.

Izvozna kontrola i dvojna namjena

Roba se procjenjuje radi razvrstavanja proizvoda s dvojnom namjenom (Uredba (EU) 2021/821) i rizika krajnje uporabe / krajnjeg korisnika prije slanja ponude. Odbijaju se transakcije s vjerodostojnim rizikom preusmjeravanja ili krajnjom uporabom koju trgovinski odjel ne može potkrijepiti. Kada razvrstavanje nije sigurno, koordinira se specijalizirani savjetnik — nikada se ne zamjenjuje.

Prisilni rad i sljedivost podrijetla

Sljedivost podrijetla i provenijencija materijala dokumentiraju se prije oslanjanja, a izloženost prisilnom radu provjerava se prema primjenjivim okvirima — američkom UFLPA-u i Uredbi EU-a o zabrani proizvoda nastalih prisilnim radom. Ne posluje se s pogonima vjerodostojno povezanima s prisilnim radom ili prikrivanjem materijalnog podrijetla.

Obveze na odredištu

Regulatorne obveze specifične za odredište koordiniraju se u okviru zahtjeva za ponudu i ne otkrivaju tek u luci — među njima su CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR i CITEO, ovisno o relaciji.

Upravljanje i opseg

Svaka kontrola ostavlja dokumentacijski trag, a komercijalna odgovornost u okviru posla uređuje se ugovorom za taj posao i osiguranjem od profesionalne odgovornosti društva. Trgovinski odjel ne djeluje kada regulatorna izloženost prelazi komercijalni opseg posla i ne pruža porezno, pravno ili carinsko savjetovanje umjesto kvalificiranog savjetnika.

Upiti o usklađenosti mogu se uputiti na contact@bonategia.com.