Kas tiek pārbaudīts pirms darījuma.

Nostāja

Kontroles tiek veiktas pirms komerciālas paļaušanās, nevis pēc pirkuma pasūtījuma izdošanas. Nepārbaudīti apgalvojumi netiek uzskatīti par faktiem; tirdzniecība nenotiek ar darījuma partneri vai maršrutā, kas neiztur kontroli, neatkarīgi no peļņas apmēra. Pēc noklusējuma sistēma atsaka darbību.

Šajā paziņojumā ir apkopotas pārbaudes, par kurām, visticamāk, jautās darījuma partnera atbilstības vai bankas nodaļa. Tas apraksta uzņēmuma darbības nostāju, nevis sertifikāciju.

Sankciju pārbaude

Katrs darījuma partneris un maršruts sākotnējās izvērtēšanas laikā tiek pārbaudīts šādos sarakstos:

• EU konsolidētajā finanšu sankciju sarakstā,
• US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) sarakstā,
• UN Security Council konsolidētajā sarakstā,
• UK HMT / OFSI konsolidētajā sarakstā un
• Francijas Registre national des gels.

Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana un KYC

Darījuma partneri tiek identificēti pirms komercattiecību sākšanas — juridiskā identitāte, pārstāvētais uzņēmums un attiecīgā gadījumā faktiskie īpašnieki un līdzekļu izcelsmes riski. Dokumenti tiek glabāti Francijas grāmatvedības un nodokļu tiesību aktos noteikto laiku. Struktūras vai maksājumu maršruti, kas izveidoti darījuma partnera slēpšanai, tiek noraidīti.

Eksporta kontrole un divējāds lietojums

Pirms cenas piedāvājuma izplatīšanas precēm tiek izvērtēta divējāda lietojuma klasifikācija (EU Regulation 2021/821) un gala lietojuma / galalietotāja risks. Darījumi ar ticamu novirzīšanas risku vai gala lietojumu, ko uzņēmums nevar pamatot, tiek atteikti. Ja klasifikācija ir neskaidra, tiek koordinēti specializētu konsultantu pakalpojumi, taču tie nekad netiek aizstāti.

Piespiedu darbs un izcelsmes izsekojamība

Izcelsmes izsekojamība un materiālu izcelsme tiek dokumentēta pirms paļaušanās, un piespiedu darba risks tiek pārbaudīts saskaņā ar piemērojamajiem regulējumiem — US UFLPA un EU Forced Labour Regulation. Sadarbība nenotiek ar objektiem, kas ticami saistīti ar piespiedu darbu vai materiālu izcelsmes slēpšanu.

Galamērķa pienākumi

Galamērķim raksturīgie regulatīvie pienākumi tiek koordinēti RFQ ietvaros, nevis atklāti ostā; atkarībā no maršruta tie ietver CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR un CITEO.

Pārvaldība un tvērums

Katra kontrole atstāj dokumentētu izsekojamību, un komerciālo atbildību sadarbībā reglamentē attiecīgās sadarbības līgums un uzņēmuma profesionālās atbildības apdrošināšanas segums. Uzņēmums nerīkojas, ja regulatīvais risks pārsniedz sadarbības komerciālo tvērumu, un kvalificētu konsultantu vietā nesniedz nodokļu, juridiskās vai muitas konsultācijas.

Atbilstības jautājumus var nosūtīt uz contact@bonategia.com.