Detta klareras före en affär.

Hållning

Kontroller utförs innan något affärsbeslut fattas, inte efter att en inköpsorder har utfärdats. Overifierade påståenden behandlas inte som fakta; handel sker inte med en motpart eller på en handelsväg som inte klarar en kontroll — oavsett marginal. Standardläget är att neka vid osäkerhet.

Denna redogörelse sammanställer de kontroller som en motparts avdelning för regelefterlevnad eller bank sannolikt efterfrågar. Den beskriver handelsavdelningens operativa hållning, inte en certifiering.

Sanktionskontroll

Varje motpart och varje handelsväg kontrolleras vid mottagandet mot:

• EU:s konsoliderade förteckning över finansiella sanktioner,
• US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) list,
• UN Security Council consolidated list,
• UK HMT / OFSI consolidated list, och
• franska Registre national des gels.

Åtgärder mot penningtvätt och KYC

Motparter identifieras innan en affärsrelation inleds — juridisk identitet, det företag som företräds och, där det är relevant, verkligt huvudmannaskap och känslighet avseende medlens ursprung. Register sparas under den tid som krävs enligt fransk bokförings- och skattelagstiftning. Strukturer eller betalningsvägar som är utformade för att dölja motparten avvisas.

Exportkontroll och dubbla användningsområden

Varor bedöms avseende klassificering som produkter med dubbla användningsområden (EU Regulation 2021/821) och risk för slutanvändning/slutanvändare innan en offert distribueras. Transaktioner med trovärdig risk för avledning eller en slutanvändning som handelsavdelningen inte kan styrka avvisas. Specialistjurister samordnas när en klassificering är osäker — de ersätts aldrig.

Tvångsarbete och ursprungsspårbarhet

Ursprungsspårbarhet och materialens härkomst dokumenteras innan de läggs till grund för affärsbeslut, och exponering för tvångsarbete kontrolleras mot tillämpliga ramverk — US UFLPA och EU Forced Labour Regulation. Anläggningar som på trovärdiga grunder förknippas med tvångsarbete eller döljande av materialursprung anlitas inte.

Skyldigheter på destinationen

Destinationsspecifika regulatoriska skyldigheter samordnas som en del av RFQ och upptäcks inte först i hamnen — däribland CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR och CITEO, beroende på handelsväg.

Styrning och omfattning

Varje kontroll lämnar ett dokumentationsspår, och det kommersiella ansvaret enligt ett åtagande regleras av avtalet för det åtagandet och av företagets yrkesansvarsförsäkring. Handelsavdelningen agerar inte där den regulatoriska exponeringen överstiger ett åtagandes kommersiella omfattning och tillhandahåller inte skatte-, juridisk eller tullrådgivning i stället för kvalificerade rådgivare.

Frågor om regelefterlevnad kan skickas till contact@bonategia.com.