Mitä selvitetään ennen kaupankäyntiä.

Toimintaperiaate

Valvonta tehdään ennen kaupallista luottamista, ei ostotilauksen antamisen jälkeen. Vahvistamattomia väitteitä ei käsitellä tosiasioina; valvonnan läpäisemättä jättäneen vastapuolen tai reitin kanssa ei käydä kauppaa millään katteella. Oletuksena on suljettu toimintatapa.

Tähän selvitykseen on koottu tarkastukset, joita vastapuolen vaatimustenmukaisuus- tai pankkitiimi todennäköisesti edellyttää. Se kuvaa kauppatiimin toimintaperiaatteita, ei sertifiointia.

Pakoteseulonta

Jokainen vastapuoli ja reitti seulotaan vastaanottovaiheessa seuraavista luetteloista:

• EU:n konsolidoitu talouspakoteluettelo,
• Yhdysvaltain OFAC Specially Designated Nationals (SDN) -luettelo,
• YK:n turvallisuusneuvoston konsolidoitu luettelo,
• Yhdistyneen kuningaskunnan HMT / OFSI -konsolidoitu luettelo ja
• Ranskan Registre national des gels.

Rahanpesun torjunta ja KYC

Vastapuolet tunnistetaan ennen kaupallisen suhteen alkua: oikeudellinen identiteetti, edustettu yhtiö ja tarvittaessa tosiasialliseen edunsaajaan sekä varojen alkuperään liittyvät riskit. Tietoja säilytetään Ranskan kirjanpito- ja verolainsäädännön edellyttämän ajan. Rakenteista tai maksureiteistä, joiden tarkoituksena on peittää vastapuoli, kieltäydytään.

Vientivalvonta ja kaksikäyttötuotteet

Tavaroiden kaksikäyttöluokitus (EU:n asetus 2021/821) sekä loppukäyttöön ja loppukäyttäjään liittyvät riskit arvioidaan ennen tarjouksen lähettämistä. Liiketoimista, joihin liittyy uskottava väärinkäytön riski tai loppukäyttö, jota kauppatiimi ei voi todentaa, kieltäydytään. Epäselvässä luokituksessa koordinoidaan asiantuntijaneuvonta, mutta sitä ei korvata.

Pakkotyö ja alkuperän jäljitettävyys

Alkuperän jäljitettävyys ja materiaalien alkuperä dokumentoidaan ennen luottamista, ja pakkotyöriski seulotaan sovellettavien kehysten, Yhdysvaltain UFLPA:n ja EU:n pakkotyöasetuksen, perusteella. Tuotantolaitosten kanssa ei toimita, jos niillä on uskottava yhteys pakkotyöhön tai materiaalien alkuperän peittelyyn.

Määränpään velvoitteet

Määränpääkohtaiset sääntelyvelvoitteet koordinoidaan osana tarjouspyyntöä eikä niitä jätetä satamassa selvitettäviksi. Reitistä riippuen niihin kuuluvat esimerkiksi CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR ja CITEO.

Hallinto ja toiminnan laajuus

Jokaisesta valvontatoimesta jää asiakirjajälki. Toimeksiannon kaupallista vastuuta sääntelevät kyseisen toimeksiannon sopimus ja yhtiön ammatillinen vastuuvakuutus. Kauppatiimi ei toimi, kun sääntelyvastuu ylittää toimeksiannon kaupallisen laajuuden, eikä anna vero-, oikeus- tai tullineuvontaa pätevän asiantuntijan sijasta.

Vaatimustenmukaisuutta koskevat kysymykset voi lähettää osoitteeseen contact@bonategia.com.