Mida kontrollitakse enne tehingut.

Põhimõtted

Kontrollid tehakse enne ärilist tuginemist, mitte pärast ostutellimuse väljastamist. Kontrollimata väiteid ei käsitata faktidena; kontrolli mitteläbinud vastaspoole või koridoriga tehingut ei tehta — olenemata marginaalist. Vaikimisi kehtib suletud tõrkerežiim.

See avaldus koondab kontrollid, mille kohta vastaspoole vastavus- või pangandusmeeskond tõenäoliselt küsib. See kirjeldab kaubandusosakonna tegevuspõhimõtteid, mitte sertifikaati.

Sanktsioonikontroll

Iga vastaspoolt ja iga koridori kontrollitakse menetlusse võtmisel järgmiste nimekirjade alusel:

• EU consolidated financial sanctions list,
• US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) list,
• UN Security Council consolidated list,
• UK HMT / OFSI consolidated list ja
• French Registre national des gels.

Rahapesu tõkestamine ja KYC

Vastaspooled tuvastatakse enne ärisuhte algust — juriidiline identiteet, esindatav ettevõte ning vajaduse korral tegelikud kasusaajad ja rahaliste vahendite päritoluga seotud riskid. Dokumente säilitatakse Prantsusmaa raamatupidamis- ja maksuõigusega nõutud aja jooksul. Struktuuridest või makseteedest, mille eesmärk on vastaspoolt varjata, keeldutakse.

Ekspordikontroll ja kahesugune kasutus

Enne pakkumise edastamist hinnatakse kaupade kahesuguse kasutuse klassifikatsiooni (ELi määrus 2021/821) ning lõppkasutuse ja lõppkasutaja riski. Tehingutest, millega kaasneb usutav kõrvalesuunamise risk või mille lõppkasutust kaubandusosakond ei suuda tõendada, keeldutakse. Ebakindla klassifikatsiooni korral koordineeritakse spetsialistist nõustaja kaasamist — teda ei asendata kunagi.

Sunniviisiline töö ja päritolu jälgitavus

Päritolu jälgitavus ja materjalide päritolu dokumenteeritakse enne tuginemist ning sunniviisilise tööga kokkupuudet kontrollitakse kohaldatavate raamistike — USA UFLPA ja ELi sunniviisilise töö määruse — alusel. Üksustega, mille seost sunniviisilise töö või materjalide päritolu varjamisega kinnitavad usaldusväärsed andmed, koostööd ei tehta.

Sihtkohaga seotud kohustused

Sihtkohapõhiseid regulatiivseid kohustusi koordineeritakse hinnapäringu osana, mitte ei avastata sadamas — nende hulka kuuluvad olenevalt koridorist CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR ja CITEO.

Juhtimine ja ulatus

Igast kontrollist jääb dokumenteeritud jälg ning koostöö ärilist vastutust reguleerivad selle koostöö leping ja ettevõtte kutsevastutuskindlustus. Kaubandusosakond ei tegutse juhul, kui regulatiivne risk ületab koostöö ärilise ulatuse, ega osuta kvalifitseeritud nõustaja asemel maksu-, õigus- või tollinõustamist.

Nõuetele vastavuse küsimused võib saata aadressile contact@bonategia.com.