Bir işlem öncesinde neyin doğrulandığı.

Duruş

Kontroller, satın alma siparişi kesildikten sonra değil, ticari güvenden önce çalıştırılır. Doğrulanmamış beyanlar olgu sayılmaz; bir kontrolü geçemeyen bir karşı taraf ya da koridor — hiçbir kâr marjında — ticarete konu edilmez. Varsayılan, fail-closed'dur.

Bu bildirim, bir karşı tarafın uyum ya da bankacılık ekibinin isteyebileceği kontrolleri bir araya getirir. Bir sertifikasyonu değil, masanın operasyonel duruşunu tanımlar.

Yaptırım taraması

Her karşı taraf ve her koridor girişte şunlara karşı taranır:

• AB konsolide mali yaptırımlar listesi,
• ABD OFAC Özel Olarak Belirlenmiş Kişiler (SDN) listesi,
• BM Güvenlik Konseyi konsolide listesi,
• İngiltere HMT / OFSI konsolide listesi ve
• Fransız Registre national des gels.

Kara para aklamayla mücadele ve KYC

Karşı taraflar, ticari ilişki başlamadan önce kimliklendirilir — yasal kimlik, temsil edilen şirket ve ilgili olduğunda gerçek faydalanıcı ile fon kaynağı hassasiyeti. Kayıtlar, Fransız muhasebe ve vergi mevzuatının gerektirdiği süre boyunca saklanır. Karşı tarafı gizlemek için tasarlanmış yapılar ya da ödeme güzergâhları reddedilir.

İhracat kontrolü ve çift kullanım

Mallar, bir teklif dolaşıma girmeden önce çift kullanım sınıflandırması (AB Tüzüğü 2021/821) ve nihai kullanım / nihai kullanıcı riski açısından değerlendirilir. İnandırıcı bir yönlendirme riski taşıyan ya da masanın kanıtlayamadığı bir nihai kullanıma sahip işlemler reddedilir. Sınıflandırmanın belirsiz olduğu yerde uzman hukuk müşavirliği koordine edilir — asla ikame edilmez.

Zorla çalıştırma ve menşe izlenebilirliği

Menşe izlenebilirliği ve malzemenin kaynağı güvenden önce belgelenir ve zorla çalıştırma maruziyeti geçerli çerçevelere göre taranır — ABD UFLPA'sı ve AB Zorla Çalıştırma Tüzüğü. Zorla çalıştırmayla ya da malzeme menşeinin gizlenmesiyle inandırıcı biçimde ilişkilendirilen tesislerle çalışılmaz.

Varış noktası yükümlülükleri

Varış noktasına özgü düzenleyici yükümlülükler, limanda keşfedilmek yerine RFQ'nun bir parçası olarak koordine edilir — koridora göre bunların arasında CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR ve CITEO yer alır.

Yönetişim ve kapsam

Her kontrol bir belgelendirme izi bırakır ve bir görev kapsamındaki ticari sorumluluk, o görevin sözleşmesi ve şirketin bulundurduğu mesleki sorumluluk teminatıyla düzenlenir. Masa, düzenleyici maruziyetin bir görevin ticari kapsamını aştığı yerde hareket etmez ve nitelikli danışmanlığın yerine vergi, hukuk ya da gümrük tavsiyesi vermez.

Uyum soruları contact@bonategia.com adresine yöneltilebilir.