Kas patikrinama prieš sandorį.

Požiūris

Kontrolė atliekama prieš priimant komercinį sprendimą, o ne jau pateikus pirkimo užsakymą. Nepatikrinti teiginiai nelaikomi faktais; su kontrolės nepraėjusia sandorio šalimi ar tokiu maršrutu neprekiaujama, neatsižvelgiant į maržą. Pagal numatytąją taisyklę procesas sustabdomas nepatvirtinus atitikties.

Šiame pareiškime apibendrintos patikros, kurių tikriausiai prašys sandorio šalies atitikties arba banko komanda. Jame aprašomas prekybos komandos veiklos požiūris, o ne sertifikavimas.

Sankcijų patikra

Priėmimo etape kiekviena sandorio šalis ir kiekvienas maršrutas tikrinami pagal:

• EU suvestinį finansinių sankcijų sąrašą,
• US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) sąrašą,
• UN Security Council suvestinį sąrašą,
• UK HMT / OFSI suvestinį sąrašą ir
• Prancūzijos Registre national des gels.

Pinigų plovimo prevencija ir KYC

Sandorio šalys identifikuojamos prieš prasidedant komerciniams santykiams — nustatoma teisinė tapatybė, atstovaujama bendrovė ir, kai aktualu, tikrieji savininkai bei lėšų kilmės rizika. Duomenys saugomi Prancūzijos apskaitos ir mokesčių teisės aktuose nustatytą laikotarpį. Struktūros ar mokėjimo keliai, skirti sandorio šaliai nuslėpti, atmetami.

Eksporto kontrolė ir dvejopas naudojimas

Prieš išsiunčiant pasiūlymą įvertinamas prekių dvejopo naudojimo klasifikavimas (EU Regulation 2021/821) ir galutinio naudojimo bei galutinio naudotojo rizika. Sandoriai, keliantys pagrįstą nukreipimo riziką, arba galutinė paskirtis, kurios prekybos komanda negali pagrįsti, atmetami. Kai klasifikavimas neaiškus, koordinuojamas specializuoto konsultanto darbas, tačiau jis nepakeičiamas.

Priverstinis darbas ir kilmės atsekamumas

Kilmės atsekamumas ir medžiagų kilmė dokumentuojami prieš priimant komercinį sprendimą, o priverstinio darbo rizika tikrinama pagal taikomas sistemas — US UFLPA ir EU Forced Labour Regulation. Su objektais, kurie pagrįstai siejami su priverstiniu darbu ar medžiagų kilmės slėpimu, nebendradarbiaujama.

Paskirties vietos prievolės

Konkrečiai paskirties vietai taikomos reguliavimo prievolės koordinuojamos rengiant RFQ, o ne nustatomos uoste. Priklausomai nuo maršruto, tai gali būti CBAM, EUDR, REACH, CE / UKCA, BIS FMCS, SABER, ACI Nafeza, CPCB EPR ir CITEO.

Valdymas ir aprėptis

Po kiekvienos kontrolės lieka dokumentų seka, o komercinę atsakomybę pagal bendradarbiavimo atvejį reglamentuoja jo sutartis ir bendrovės profesinės civilinės atsakomybės draudimas. Prekybos komanda neveikia, kai reguliavimo rizika viršija komercinę bendradarbiavimo aprėptį, ir neteikia mokesčių, teisinių ar muitinės konsultacijų vietoj kvalifikuotų specialistų.

Atitikties klausimus siųskite adresu contact@bonategia.com.